中國的四級證劵監管機構有哪些,中國證監會與國務院證券監督管理機構的區別

2022-10-05 14:43:14 字數 5858 閱讀 4844

1樓:愛爾蘭的蘋果

**四級市場是在**交易所之外,由機構投資者之間買賣**所形成的市場。它一般利用電子計算機網路系統直接進行**交易。其基本交易方法是:

各種**的**價和賣出價隨時輸入和顯示於計算機網路系統; 機構交易雙方通過與該網路系統的**主機聯絡,輸入**或賣出指令; 如果兩家機構發出的**、賣出指令恰相匹配,即可成交。

2樓:匿名使用者

根據中國證監會的職能劃分,證監會所監管的機構有****交易所、上市公司、****經營機構、**投資**管理公司、****投資諮詢機構和從事****中介業務的其他機構的監管,提高資訊披露質量。

所監管的機構各自的主要功能是:

****交易所的功能是:提供交易平臺和交易資訊,是**交易中介機構,是不以營利為目的的服務性機構。

上市公司功能:**方面,發行**與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。

**投資**管理公司功能是:對**的募集、**份額的申購和贖回、**財產的投資、收益分配等**運作活動進行管理。

****經營機構:買賣**,或者**買賣****,提供諮詢和資訊服務。

其他的**機構功能大致是:資訊傳播和**諮詢。

3樓:

教育機構其實有很多的都是是一樣的

中國證監會與*****監督管理機構的區別

4樓:來自楊三寨雪白的月季花

兩者沒有根本區別,原因如下:

2023年10月,***成立了*****委員會和中國**監督管理委員會。

2023年4月,根據***機構改革方案,決定將*****委與中國證監會合並組成***直屬正部級事業單位。

在法律法規中經常可以看到「**監督管理機構」,主要原因是便於法律條文的描述,避免因機構名稱變更而修改法律。

另一個,早期還有一個機構是「*****監督管理委員會(**委),而中國證監會成立時間較晚。

擴充套件資料:

1、為了保證**監管機構順利履行其法定職責**監管機構有權採取以下執法措施:《**法》第168條特別規定

1.進入違法行為發生場所調查取證。鑑於該條款沒有使用「違法行為地」概念,而採「違法行為發生地」術語,故在嚴格意義上,本條款僅指違法行為發生地或發生場所,如從事違規交易的**公司的營業場所,不應包括違法行為之結果地。

2.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調耷有關的事項作出說明。**監管機構在詢問和調查過程中,當事人和與被調查事件有關的單位和個人應當予以協助。

3.查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的**交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關檔案和資料;對可能被轉移或者隱匿的檔案和資料,可以予以封存。

值得注意的是,**交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等檔案不僅是關於某種事實的證明檔案,而且是財產權利的載體,**監管機構僅得在可能發生檔案轉移或隱匿情況下予以封存,但不影響資料和檔案的所有權歸屬。

4.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、**賬戶,對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、**跡象的,可以申請司法機關予以凍結。此屬關於「查詢權」和「凍結建議權」的規定。

本條款關於凍結建議權的規定最為重要。

按照規定,

(1)**監管機構只具有凍結建議權,而無權對違法資金、**進行直接凍結,即**監管機構不享有采取強制措施的權力;

(2)凍結建議權以證明「轉移或者隱匿違法資金、**跡象」為前提,而不以確知違法行為人將轉移或隱匿資金及**為條件,至於何種情況構成存在上述違法行為之跡象,應依具體環境而定;

(3)鑑於**市場流動性強,**投資風險大,受請求之司法機關對**監管機構的合理申請只需進行形式審查,但無權拒絕或拖延採取凍結措施。

根據《**法》第171條,**監管機構依法履行職責時,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關檔案和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

2、*****監督管理機構在對**市場實施監督管理中履行下列職責:

(1)依法制定有關**市場監督管理的規章、規則,並依法行使審批或者核准權;

(2)依法對**的發行、上市、交易、登記、存管、結算,進行監督管理;

(3)依法對**發行人、上市公司、**交易所、**公司、**登記結算機構、**投資**管理公司、**服務機構的**業務活動,進行監督管理;

(4)依法制定從事**業務人員的資格標準和行為準則,並監督實施;

(5)依法監督檢查**發行、上市和交易的資訊公開情況;

(6)依法對**業協會的活動進行指導和監督;

(7)依法對違反**市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;

(8)法律、行政法規規定的其他職責。

*****監督管理機構可以和其他國家或者地區的**監督管理機構建立監督管理合作機制,實施跨境監督管理。

5樓:匿名使用者

中國證監會是***直屬的**監督監督管理機構,所以二者是一個機構,性質一樣。

在法律法規中經常可以看到「**監督管理機構」。主要原因是便於法律條文的描述,避免因機構名稱變更而修改法律。另一個,早期還有一個機構是「*****監督管理委員會(**委),而中國證監會成立時間較晚。

所以兩者沒有根本區別。

拓展資料:

**監管機構

**監管機構是國家行政管理機構,是由國家或**組建的對**市場實施監督管理的主管機構。**監管機構是指依法設定的對**發行與交易實施監督管理的機構。如中國**監督管理委員會。

2023年***機構改革之前,我國**市場的**主管機構既有**專管機構又有**兼管機構。如*****委就是**專管機構,**兼管機構則有國家計委、體改委、中國人民銀行和財政部等國家機構。

6樓:我是莊稼

*****監督管理機構=中國證監會

中國證監會為***直屬正部級事業單位,依照法律、法規和***授權,統一監督管理全國****市場,維護****市場秩序,保障其合法執行。

中國證監會設在北京,現設主席1名,副主席4名,紀委書記1名(副部級),主席助理3名;會機關內設18個職能部門,1個稽查總隊,3箇中心;根據《**法》第14條規定,中國證監會還設有**發行稽核委員會,委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個**監管局,以及上海、深圳**監管專員辦事處。

依據有關法律法規,中國證監會在對**市場實施監督管理中履行下列職責:

(一)研究和擬訂****市場的方針政策、發展規劃;起草****市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議;制定有關****市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國****監管機構,對****市場實行集中統一監管;管理有關**公司的領導班子和領導成員。

(三)監管**、可轉換債券、**公司債券和***確定由證監會負責的債券及其他**的發行、上市、交易、託管和結算;監管**投資**活動;批准企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的**市場行為。

(五)監管境內**合約的上市、交易和結算;按規定監管境內機構從事境外**業務。

(六)管理****交易所;按規定管理****交易所的高階管理人員;歸口管理**業、**業協會。

(七)監管****經營機構、**投資**管理公司、**登記結算公司、**結算機構、****投資諮詢機構、**資信評級機構;審批**託管機構的資格並監管其**託管業務;制定有關機構高階管理人員任職資格的管理辦法並組織實施;指導中國**業、**業協會開展****從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行**、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券;監管境內**、**經營機構到境外設立**、**機構;監管境外機構到境內設立**、**機構、從事**、**業務。

(九)監管****資訊傳播活動,負責****市場的統計與資訊資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事****中介業務的資格,並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事****相關業務的活動。

(十一)依法對****違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理****行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦***交辦的其他事項。

7樓:貴海國際平臺

你好,不是同一個機構,是有區別的。*****監督管理機構是屬於行政性質的機構,歸***統領管轄。中國證監會是屬於代表大會的下屬機構,監督全國各地的**部門以及和**有關的機構。

*****監督管理委員會是*****監督管理機構的直接上屬機構,直接領導*****監督管理機構。

8樓:匿名使用者

在法律法規中經常可以看到「**監督管理機構」。

主要原因是便於法律條文的描述,避免因機構名稱變更而修改法律。

另一個,早期還有一個機構是「*****監督管理委員會(**委),而中國證監會成立時間較晚。

所以兩者沒有根本區別。

9樓:鄒珏源鳴

*****監督管理機構就是中國證監會,最早***下面有一箇中國**委員會(國家**委),**委下面管轄中國證監會,後來證監會升格為***副部級單位,直接管理****市場,對***負責。

中國證監會屬於事業單位,但工作人員(主管領導除外)不屬於國家公務員系列。

10樓:不倒的麥子

*****監督管理機構由中國**監督管理委員會(簡稱「中國證監會」)及其派出機構組成

11樓:匿名使用者

*****監督管理機構就是指中國證監會,名稱不同.前者更多出現在法律檔案中.

中國有哪些大型的**公司?

12樓:匿名使用者

中國**業協會公佈**公司會員2023年度有關業務指標排名前20名情況

中國**業協會近日完成了**公司會員2023年度**經紀、**承銷等業務指標的排名工作。102家**公司參加了本次年度排名,排名指標包括****交易金額(經紀業務)、****交易金額(含專用席位)、**主承銷家數、**主承銷金額、股權分置改革保薦專案家數5項指標。有關業務指標排名前20名具體情況如下:

1、2023年****交易金額排名前20位名單(經紀業務)

名次會員單位名稱

****交易總金額 (萬元)

1中國銀河**股份****

102,089,521.23

2國泰君安**股份****

93,790,000.11

3申銀萬國**股份****

75,218,911.00

4廣發**股份****

75,158,523.49

5國信**有限責任公司

74,221,700.00

6招商**股份****

58,132,000.00

7海通**股份****

53,484,666.00

8中信建投**有限責任公司

50,873,007.24

9華泰**有限責任公司

46,710,117.50

10中信**股份****

38,356,450.87

11光大**股份****

37,609,889.48

12東方**股份****

33,610,100.00

13中國建銀投資**有限責任公司

32,494,242.67

14聯合**有限責任公司

23,717,810.63

15長江**有限責任公司

22,644,206.00

16興業**股份****

21,443,620.62

17中信金通**有限責任公司

20,619,894.36

18中銀國際**有限責任公司

18,338,934.46

19華西**有限責任公司

18,207,239.88

20平安**有限責任公司

17,069,922.23

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