1樓：鑽誠投資擔保****
對單個私募**的風險控制可以從以下幾個方面：
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資**為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照專案程序分階段進行，而不要一次到位。
2股份比例調整
在專案投資中，私募股權**運用複合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
3合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設定條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4違約補救
一般來說，在專案投資初始時期，私募股權**可以接受少數股權的地位，而專案公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與專案公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。 此種情況下，私募股權**可對專案公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少專案公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權**手中，解僱管理層等。
5對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權**往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。
2樓：
可以的，這也是私募股權投資**中靈活的一種表現。
私募**風控方案有什麼原則
3樓：小幫投資
(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風險、審慎經營為出發點;
(3)獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，並貫徹到業務的各具體環節;
(4)有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南;執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力;
(5)適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善;
(6)防火牆原則：公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防範因風險傳遞及利益衝突給公司帶來的風險。
私募**合規風控的十個要點是什麼？
4樓：拓天速貸
一、瞭解產品募集流程
二、注意合格投資者問題
三、注意投向的合規問題
四、注意結構化產品的槓桿問題
五、注意產品推介中的保底收益問題
六、注意運作中形成「資金池」問題
七、注意關聯交易問題
八、注意運作中策略變動問題
九、注意資訊披露與風險提示問題
十、注意退出問題（私募舉牌**及股權**退出）
私募**風控流程是怎樣的
5樓：匿名使用者
看門狗財富為您解答。
私募**在投資時的風險及風險控制大體可以從以下幾個方面進行分析。
1、專案選擇的風險及其控制
專案選擇是專案投資的基礎和前提，只有獲得了優質專案，後續的投資管理過程才有意義。專案選擇對於專案投資至關重要，這就要求專案選擇時必須嚴格把關，按照投資的行業標準、區域標準、專案標準進行專案篩選，對於不符合要求的專案堅決否決。
(1)行業選擇
p e業務的投資人期望的年投資回報率一般在20%-30%之間，pe業務應選擇高回報的行業。一般認為，高回報行業當屬壟斷型、資源型和能源型的專案，產品具有稀缺性和壟斷性，這些行業中的優質專案的年回報率一般都在40%以上。從目前pe的實踐看，行業的分佈呈多元化趨勢，傳統行業仍然是較受青睞的行業，但也不乏規律可循，新消費品、新能源和**正成為潛力型行業，應該高度關注。
(2)區域選擇
專案投資總是發生在特定的空間地域，因此區域投資環境的優劣對投資效果必然會產生影響。優越的投資環境可以減少專案運作成本，從而增加企業的效益，而低劣的投資環境會影響專案的正常運作，降低投資收益甚至導致投資失敗。選擇因素包括專案所在區域的自然地理環境、經濟環境、政策環境、制度環境、法律環境等。
隨著東北振興、中部崛起、天津濱海新區和成渝綜合配套改革試驗區等國家重大發展戰略的實施，這些地區面臨著千載難逢的機遇。所以私募**不僅要關注東部發達地區，更應該把視線瞄準有著廣闊發展前景的新經濟增長區域。
(3)階段選擇
一般來講，私募股權**會根據企業種子期、初創期、成長期及成熟期各階段的特點與自身優劣勢進行匹配，側重於特定階段企業的投資：
私募股權投資**還會對各種處於發展轉折期的企業進行投資，即投資那些受到資金困擾、力圖扭虧為盈的企業。另外，私募股權投資**還從事mbo槓桿收購，即企業的管理層借貸大量資金或提供股份來共同購買他們所經營管理的公司，這也是一種特殊形式的投資。
(4)專案選擇
首先，專案市場潛力問題，是否有足夠大的市場容量?是否能夠持續高成長?行業平均回報率高不高?
其次，專案產品或服務核心競爭力問題，是否具有某些方面的獨佔性、防複製能力(壁壘)及較強的盈利能力?
再次，管理團隊整體素質問題，包括團隊成員是否勝任本職工作、誠信經營、團結協作等問題。
最後，專案合法性、可行性、規模性問題。即被投資企業經營手續和證件是否齊全，能否達到pe業務的預期收益率，所選專案的投資額度是否合適。如果專案太大，不僅會超出pe的投資額度和承受能力，也會蘊藏較大的投資風險。
如果專案的投資額度太小，不但形不成規模經濟，還會分散專案管理人員的時間和精力。
2、專案管理的風險及其控制
(1)專案組合投資
如果私募股權資金的規模較大，為避免可能造成的單個專案投資徹底失敗，一般情況下都要把資金投放到不同的專案中去，由此形成一個專案投資組合。搏實資本實踐表明，一個科學合理的專案投資組合的構建可以從行業組合、區域組合、投資階段組合三個層面來考慮。如果私募股權**投資的多個專案分屬於不同的行業、不同的區域、處於不同的發展階段，私募股權**的整體風險就被大大分解和降低。
(2)分期控制
私募股權**可以設計一整套專案管理的風險控制體系，分為事前審查和事中控制。事前審查，就是對專案實施小組提交的投資方案、投資協議等進行嚴格的審查，報經投資委員會批准後實施。
事中控制就是私募股權**對被投資企業實施非現場監控和參與重大決策等，督促被投資企業及時報告相關事項，掌握企業狀況，定期製作、披露相關財務及市場資訊，並保管相關原始憑證、資料等。同時，私募股權**方的專案實施小組負責對被投資企業實施現場監控，及時跟蹤資金運用專案，控制資金運用過程中的各種風險，發現異常情況，參與應急處置等。
私募**風控流程是怎樣的？
6樓：大大的
專案選擇的風險及其控制
專案選擇是專案投資的基礎和前提，只有獲得了優質專案，後續的投資管理過程才有意義。專案選擇對於專案投資至關重要，這就要求專案選擇時必須嚴格把關，按照投資的行業標準、區域標準、專案標準進行專案篩選，對於不符合要求的專案堅決否決。
首先，專案市場潛力問題，是否有足夠大的市場容量?是否能夠持續高成長?行業平均回報率高不高?
其次，專案產品或服務核心競爭力問題，是否具有某些方面的獨佔性、防複製能力(壁壘)及較強的盈利能力?
再次，管理團隊整體素質問題，包括團隊成員是否勝任本職工作、誠信經營、團結協作等問題。
最後，專案合法性、可行性、規模性問題。即被投資企業經營手續和證件是否齊全，能否達到pe業務的預期收益率，所選專案的投資額度是否合適。如果專案太大，不僅會超出pe的投資額度和承受能力，也會蘊藏較大的投資風險。
如果專案的投資額度太小，不但形不成規模經濟，還會分散專案管理人員的時間和精力。
什麼叫私募基金，什麼是私募基金？
金融機構 工商企業等在發行 時，可以選擇不同的投資者作為發行物件，由此，可以將 發行分為公募和私募兩種形式。在中國金融市場中常說的 私募 往往是指相對於受中國 主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的 投資 而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。私募 是指以非...
私募基金和私募股權基金是概念嗎，私募基金和私募股權基金是一個概念嗎？
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私募基金有哪些優勢私募基金備案有什麼好處及優勢
私募 有以下五個優勢，主要表現在 1 私募 一般是封閉式的合夥 回不上市流通。在基答金封閉期間，合夥投資人不能隨意抽資，封閉期限一般為5年至10年，故運作期穩定，無資金贖回的壓力。2 和公募 嚴格的資訊披露要求相比，私募 在這方面的要求低得多，加之 監管比較寬鬆，故私募 的投資更具隱蔽性 專業技巧性...